前海聚能投及時任總經理劉理被監管警示

前海聚能投及時任總經理劉理被監管警示

【前海聚能投及時任總經理劉理被監管警示】深圳證監局網站18日披露關於對深圳市前海聚能投資產管理有限公司(簡稱“前海聚能投”)、劉理採取出具警示函措施的決定。經查,前海聚能投在從事私募基金業務活動中,存在未自行或者委託第三方機構對個別私募投資基金進行風險評級,未妥善保存部分私募投資基金投資者適當性管理方面資料的情形,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定。劉理自2016年12月至2021年2月期間任公司法定代表人、總經理、執行董事,對公司上述違規行爲負有責任。深圳證監局決定對前海聚能投、劉理採取出具警示函的行政監管措施。(中新經緯APP)

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